中金所就股指期货交易规则等答记者问
http://www.sznews.com 2010-02-21 09:38 深圳新闻网 【字号：大 中 小】
（六）套期保值制度
套期保值是期货市场存在的基石，为更好发挥套期保值功能，提高套期保值的效率，简化了保值申请和审批的程序，将套期保值的申请和审批单位由分合约审批改为按照品种审批，同时规定套期保值额度自获批之日起6个月内有效，有效期内可以重复使用。获批套期保值额度可以在多个月份合约使用，各合约同一方向套期保值持仓合计不得超过该方向获批的套期保值额度。通过这一修订，投资者进行套期保值可以在各个合约之间进行动态分配，从而避免因合约到期摘牌而需要频繁向交易所申请新的套期保值额度。
（七）加强对会员及其高级管理人员、从业人员的监管，丰富交易所的自律监管手段
为加强对会员的持续监管，增加“交易所可以根据市场发展，对会员的业务运作、风险管理、技术系统等提出要求，会员应当持续满足上述要求”之规定；同时在《会员管理办法》总则中增加会员及其高级管理人员和从业人员应当接受交易所自律监管等有关要求。
进一步细化交易所对会员业务、内控的合规性及遵守交易所规则的情况进行日常检查的内容。此外，增加交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取口头警示、书面警示、约见谈话、限期说明情况、责令改正、责令参加培训、责令定期报告、责令增加内部合规检查次数、专项调查、责令处分有关人员、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会或者其派出机构处理等监管措施的规定。为加强对违规违约行为的处理，将跨市场操纵行为及会员不配合交易所日常检查等情形纳入违规违约情形；为确保股指期货投资者适当性等制度的落实，增加对违规开户会员可以采取“暂停受理开立交易编码申请”的处理措施；此外，提高对会员违规处理的针对性，增加“限制或者暂停业务”和“调整会员资格类型”等处理措施。
来源： 中金所网站 编辑： 申文峰
